各專業(yè)、科室、單位：
為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)集團(tuán)公司要求并結(jié)合我礦實際，特制定本制度。
一、總則
安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。
各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。
二、“安全風(fēng)險分級管控”組織機(jī)構(gòu)
（一）成立“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：
組 長：礦長
常務(wù)副組長：安全礦長、總工程師
副 組 長：生產(chǎn)礦長、通風(fēng)礦長、機(jī)電礦長、基建礦長
成 員：各專業(yè)副總工程師及科室和單位主要負(fù)責(zé)人。
領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全監(jiān)察科。辦公室主任由安監(jiān)科科長兼任，主要負(fù)責(zé)檢查、督促 “安全風(fēng)險分級管控”工作的實施。
（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)
1、制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容。
2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）。
3、指導(dǎo)、督促各專業(yè)及科室和單位開展“安全風(fēng)險分級管控”工作。
（三）辦公室職責(zé)
1、辦公室負(fù)責(zé)“安全風(fēng)險分級管控”檢查、督促 “安全風(fēng)險分級管控”工作的實施。
2、組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進(jìn)行檢查、考核。
3、承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控 ”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。
（四）職責(zé)分工
1、 礦長是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)。對安全風(fēng)險分級辨識評估工作進(jìn)行總體牽頭和安排，并按照礦井安全風(fēng)險評估辨識結(jié)果應(yīng)用于確定年度安全生產(chǎn)重點工作，指導(dǎo)和完善年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案，對安全風(fēng)險評估辨識的危險因素，按管控措施要求，進(jìn)行安全管控措施的安排。
2、 技術(shù)負(fù)責(zé)人對安全風(fēng)險辨識評估工作提供技術(shù)指導(dǎo)，并對評估分級結(jié)果和管控措施進(jìn)行技術(shù)審核。
3、 安全副礦長負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。
4、 各副礦長具體負(fù)責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。
5、 專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。
6、 區(qū)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控措施的落實。
7、 班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負(fù)責(zé)安全風(fēng)險管控工作的具體承辦，對安全風(fēng)險辨識評估工作的后續(xù)落實，進(jìn)行現(xiàn)場跟進(jìn)，負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險管控措施的實施。
8、 安全監(jiān)察科負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作的具體開展，督促各專業(yè)及業(yè)務(wù)科室，定期對礦井所有范圍內(nèi)的危險因素進(jìn)行排查辨識評估分級；及時更新完善礦井安全風(fēng)險相關(guān)內(nèi)容，對現(xiàn)場風(fēng)險管控措施落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，建立風(fēng)險分級管控管理檔案。
9、 通防科負(fù)責(zé)全礦范圍內(nèi)瓦斯、煤塵、通風(fēng)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救和供水施救系統(tǒng)、瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)、防滅火監(jiān)測系統(tǒng)及主要回風(fēng)巷等地點安全風(fēng)險辨識評估分級工作，并編制落實相關(guān)管控措施。
10、 生產(chǎn)調(diào)度指揮中心負(fù)責(zé)通訊廣播系統(tǒng)、信息傳輸系統(tǒng)、地面機(jī)房和信息傳輸設(shè)備、電子顯示屏、電磁輻射等安全風(fēng)險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。
11、 機(jī)電運輸科負(fù)責(zé)井上下大型機(jī)械設(shè)備、小巷運輸及地面機(jī)電檢修廠區(qū)、瓦斯抽放泵站、風(fēng)機(jī)房、井上下配電室、井下變電所、水倉、大巷運輸、排矸線路等安全風(fēng)險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。
12、 地質(zhì)測量科負(fù)責(zé)地質(zhì)構(gòu)造、水災(zāi)等安全風(fēng)險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。
13、 生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)井下各作業(yè)地點頂板、巷壁、支護(hù)等風(fēng)險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。
14、 總務(wù)科負(fù)責(zé)食堂、澡堂、辦公區(qū)域、宿舍樓等地點安全風(fēng)險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。
15、 供應(yīng)科負(fù)責(zé)油庫、材料庫等地點安全風(fēng)險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。
16、 保安隊負(fù)責(zé)人員密集場所、火藥庫、交通路面等安全風(fēng)險辨識評估分級工作，并落實相關(guān)管控措施。
三、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法
（一）綜合辨識程序
1、年度辨識評估
每年由礦長親自組織，制定年度安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。
2、月度辨識評估
每月由各專業(yè)副總工程師或分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當(dāng)日下午各專業(yè)副總工程師或分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會議，結(jié)合本專業(yè)各系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。
3、周辨識評估
區(qū)隊主要負(fù)責(zé)人每周組織本單位生產(chǎn)骨干，對本單位作業(yè)區(qū)域，開展全面的安全風(fēng)險辨識，由本單位工程技術(shù)人員根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。
4、日辨識評估
上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估。全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識情況；崗位員工上崗前嚴(yán)格按照《崗前安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險后及時向當(dāng)班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風(fēng)險分級管控”辦公室。
（二）專項辨識程序
1、山西省其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師及業(yè)務(wù)科室和單位，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別以前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。
2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師及業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。
3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師及業(yè)務(wù)科室和單位，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師及業(yè)務(wù)科室和單位，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。
（三）風(fēng)險辨識評估方法
1、安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)
由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實際，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：
重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。
較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。
2、安全風(fēng)險評估
（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實行風(fēng)險檔案管理，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對檔案進(jìn)行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時監(jiān)控。
（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。
四、安全風(fēng)險分級管控
1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。
2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。
3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。
4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。檢查分析要有記錄，存在問題要持續(xù)管控方法。
5、由安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。
6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。
7、各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。
8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。
五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)
1、完善安全風(fēng)險公告制度，全礦要在井口電子顯示屏或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)科負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。
2、加強(qiáng)風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)部門每年至少組織一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果和與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。
3、各業(yè)務(wù)科室要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由技術(shù)部門及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施，告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。
六、考核辦法
1、未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識工作的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人及責(zé)任人各200元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人100元；
2、各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各200元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人100元。
3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人200元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人100元。
4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告未編制或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人200元，罰主要責(zé)任人100元。
5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各100元。
6、崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時匯報或處理的，罰責(zé)任人100元。
7、崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種隱患排查中記錄的罰當(dāng)班班組長100元。
8、各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各100元。
9、各相關(guān)科室未按規(guī)定在井口電子顯示屏或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各100元。
山西省xxxxx有限公司
2017年6月20日
