1　范圍

適用于本公司事故隱患排查治理體系的建設(shè)和實施指南的編制。

2　規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

DB37/T 2883—2016　生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

DB37/T 2974—2017　工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則

工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）

3　術(shù)語和定義

DB37/T 2883—2016、DB37/T 2974—2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4　基本要求

4.1　健全機構(gòu)

為保證該項工作有效開展，并落到實處，本公司成立了“雙重預防體系”建設(shè)領(lǐng)導小組，其成員任命如下：

組? 長：XX

副組長：XX

成? 員：XX、XX、XX

主要負責人作為本單位事故隱患排查治理體系建設(shè)的第一責任人，應(yīng)保證隱患排查治理的資源投入，其他部門及人員應(yīng)負責職責范圍內(nèi)的隱患排查治理工作，以確保隱患得到治理。

4.2　完善制度

本公司在安全生產(chǎn)風險分級管控體系、安全生產(chǎn)標準化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進一步完善隱患排查治理制度及相關(guān)記錄文件，形成一體化的安全管理體系，使隱患排查治理貫穿于生產(chǎn)活動全過程，成為企業(yè)各層級、各專業(yè)、各崗位日常工作重要組成部分。

4.3　組織培訓

本公司計劃開展兩次雙重預防體系建設(shè)培訓，分為管理人員培訓與一般職工培訓，培訓分階段進行。

4.4　落實責任

本公司建立了隱患排查治理目標責任考核及獎懲機制，并嚴格執(zhí)行。

5　隱患分級與分類

5.1　隱患分級

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。

一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患是指危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

以下情形為重大事故隱患：

——違反法律法規(guī)和強制性規(guī)范標準的有關(guān)規(guī)定要求，整改時間長、企業(yè)必須停產(chǎn)停業(yè)整頓的或可能造成較嚴重危害的；

——涉及重大危險源且不能立即排除整改可能造成較嚴重危害的隱患；

——危害和整改難度較大，存在不能立即排除整改和整改難度大的隱患；

——特種設(shè)備、設(shè)施未按規(guī)定檢測、檢驗或兩種以上特種作業(yè)人員無證上崗；

——因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；

——市級以上負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門認定的；

——《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》和GB 35181-2017列舉的重大事故隱患。

5.2　隱患分類

事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。

5.2.1 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患

生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

——設(shè)備設(shè)施；

——場所環(huán)境；

——從業(yè)人員操作行為；

——消防及應(yīng)急設(shè)施；

——供配電設(shè)施；

——職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施；

——輔助動力系統(tǒng)；

——現(xiàn)場其他方面。

5.2.2 基礎(chǔ)管理類隱患

基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

——生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照；

——安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員；

——安全生產(chǎn)責任制；

——安全生產(chǎn)管理制度；

——教育培訓；

——安全生產(chǎn)管理檔案；

——安全生產(chǎn)投入；

——應(yīng)急管理；

——職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；

——相關(guān)方安全管理；

——基礎(chǔ)管理其他方面。

6　工作程序和內(nèi)容

6.1　編制排查項目清單

6.1.1　基本要求

本公司依據(jù)確定的各類風險點的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制排查項目清單。隱患排查項目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。

6.1.2　生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查項目清單

以各類風險點為基本單元，依據(jù)風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規(guī)程要求編制，至少包括：排查范圍（風險點）、排查內(nèi)容與排查標準、排查類型、排查周期、組織級別等信息，參見附錄A。

6.1.3　基礎(chǔ)管理類隱患排查項目清單

以各類基礎(chǔ)管理項目為基本單元，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準、規(guī)程要求編制，至少包括：排查項目、排查內(nèi)容與排查標準、排查類型、排查周期、組織級別等信息，參見附錄B。

6.2　制定排查計劃

工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。

6.3　隱患排查

6.3.1　排查類型

排查類型主要包括：

a)????? 日常隱患排查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位負責人和工藝、設(shè)備、電氣、安全管理等專業(yè)技術(shù)人員的經(jīng)常性檢查。

b)????? 綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點，各有關(guān)專業(yè)和部門共同參與的全面排查；

c)????? 專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查主要是指：

·??????? 對工藝、設(shè)備、電氣、建筑結(jié)構(gòu)、消防與公輔等分別進行的專業(yè)排查；

·??????? 根據(jù)行業(yè)特點對生產(chǎn)場所、環(huán)境、人員、設(shè)備設(shè)施和所有作業(yè)及管理活動進行的專項隱患排查；

d)????? 季節(jié)性排查是指根據(jù)各行業(yè)季節(jié)特點結(jié)合企業(yè)實際情況開展的專項隱患檢查，主要包括：

·??????? 春季以防雷、防火等為重點；

·??????? 夏季以防雷暴、防臺風、防洪、防暑降溫等為重點；

·??????? 秋季以防雷暴、防火等為重點；

·??????? 冬季以防火、防爆、防雪、防滑等為重點。

e)????? 節(jié)假日隱患排查主要是指節(jié)前對安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)準備、備用設(shè)備、應(yīng)急預案等進行排查，特別對節(jié)日期間各級管理人員、檢修隊伍的值班安排和安全措施、原輔料、備品備件、應(yīng)急預案及物資的落實情況等進行重點排查；

f)????? 專家診斷性檢查是指技術(shù)力量不足或安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗欠缺的企業(yè)委托安全生產(chǎn)專家排查隱患；

g)????? 事故類比隱患排查是對企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全排查。

6.3.2　排查要求

隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。

6.3.3　組織級別

本公司應(yīng)根據(jù)排查類型結(jié)合自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況對組織級別進行調(diào)整。

——日常隱患排查的組織級別為班組級、崗位級；

——綜合性隱患排查的組織級別為公司級、車間級；

——專業(yè)性隱患排查的組織級別為部門級，按照專業(yè)類別劃分；

——季節(jié)性隱患排查的組織級別為公司級、部門級、車間級；

——節(jié)假日隱患排查的組織級別為公司級、部門級、車間級。

6.3.4　排查周期

6.3.4.1　本公司根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點，確定日常、綜合、專業(yè)或?qū)ｍ?、季?jié)、節(jié)假日等隱患排查類型的周期。具體包括：

——日常隱患排查周期根據(jù)風險分級管控相關(guān)內(nèi)容和各企業(yè)實際情況確定；

——綜合性隱患排查應(yīng)由公司級至少每季度組織一次；基層單位（車間）結(jié)合崗位責任制排查，至少每月組織一次；

——專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查應(yīng)由工藝、設(shè)備、電氣等專業(yè)技術(shù)人員或相關(guān)部門至少每半年組織一次；

——季節(jié)性隱患排查應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特點及本單位的生產(chǎn)實際，至少每季度開展一次；

——節(jié)假日隱患排查應(yīng)在重大活動及節(jié)假日前進行一次隱患排查。

6.3.4.2　當發(fā)生以下情形之一，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)及時組織進行相關(guān)專項隱患排查：

——頒布實施有關(guān)新的法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標準規(guī)范重新修訂的；

——組織機構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；

——裝置工藝、設(shè)備、電氣、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；

——外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化；

——發(fā)生事故或?qū)κ鹿?、事件有新的認識；

——氣候條件發(fā)生大的變化或預報可能發(fā)生重大自然災害。

6.3.5　確定排查項目

實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、組織級別及排查周期，在排查項目清單中確定具體排查項目，結(jié)合《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》等相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準形成各種排查類型的隱患排查表,由各組織級別按照排查計劃定期進行隱患排查。

6.3.6　排查結(jié)果記錄

各相關(guān)層級的組織部門和單位對照確定的隱患排查表進行隱患排查并記錄，生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患宜保留影像記錄。

6.4　隱患治理

6.4.1　隱患治理要求

隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。保證整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。

6.4.2　隱患治理流程

隱患治理流程包括：

a)????? 通報隱患信息。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理建議等信息向從業(yè)人員進行通報，通報方式根據(jù)企業(yè)實際情況確定；

b)????? 下發(fā)隱患整改通知。對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，按照管控層級下發(fā)至隱患所在位置責任部門或者責任人員進行整改。對于日常排查出的隱患，班組及崗位應(yīng)立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范圍的按照程序上報，由上級責任部門下發(fā)隱患整改通知。隱患整改通知內(nèi)容應(yīng)包含隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內(nèi)容；

c)????? 實施隱患治理。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當對隱患存在的原因進行分析，參考治理建議制定可靠的治理措施和應(yīng)急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改；

d)????? 治理情況反饋。隱患存在單位在規(guī)定的期限內(nèi)將治理完成情況反饋至隱患整改通知下發(fā)部門驗收，未能及時整改完成的應(yīng)說明原因與整改通知制發(fā)部門協(xié)同解決；

e)????? 驗收。按照“誰排查誰驗收“的原則，隱患排查組織部門應(yīng)當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。

6.4.3　一般隱患治理

由公司業(yè)各級（公司、部門、車間、班組等）負責人或者有關(guān)人員負責組織整改。能夠立即整改的隱患應(yīng)立即組織整改，整改情況要安排專人進行確認；難以立即排除的應(yīng)及時進行分析，制定整改措施并限期整改。

6.4.4　重大隱患治理

6.4.4.1　隱患評估

經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，公司應(yīng)當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。

6.4.4.2　治理方案

公司根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,并將治理方案報告給當?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。治理方案應(yīng)當包括下列主要內(nèi)容：

a)????? 治理的目標和任務(wù)；

b)????? 采取的方法和措施；

c)????? 經(jīng)費和物資的落實；

d)????? 負責治理的機構(gòu)和人員；

e)????? 治理的時限和要求；

f)????? 防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。

公司按照隱患整改通知和治理方案對重大事故隱患進行治理，治理資金從安全費用支出，治理時,應(yīng)當采取嚴密的防范、監(jiān)控措施,防止事故發(fā)生。重大事故隱患治理前或者治理過程中,無法保證生產(chǎn)安全的,工貿(mào)企業(yè)應(yīng)當暫時停產(chǎn)、停業(yè)或者停止使用。

6.4.5　隱患治理驗收

6.4.5.1　隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收并出具驗收意見，實現(xiàn)閉環(huán)管理，并建立隱患排查治理臺賬，參見附錄C、附錄D。

6.4.5.2　重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進行復查評估，并將治理結(jié)果向當?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。

7　文件管理

7.1　公司在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：

——隱患排查治理制度；

——隱患排查治理臺賬；

——隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。

7.2　重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。

8　隱患排查治理效果

通過隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：

——風險控制措施全面持續(xù)有效；

——風險管控能力得到加強和提升；

——隱患排查治理制度進一步完善；

——各級排查責任得到進一步落實；

——員工隱患排查水平進一步提高；

——對隱患頻率較高的風險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施；

——生產(chǎn)安全事故明顯減少；

——職業(yè)健康管理水平進一步提升。

同時應(yīng)包括：

——建立事故隱患排查治理組織機構(gòu)，健全事故隱患排查制度，落實隱患排查治理責任；

——依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準、規(guī)程要求結(jié)合企業(yè)各類風險點的管控措施編制完整的隱患排查項目清單；

——制定完整的可執(zhí)行的排查計劃并有效落實，形成完整的體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料；

——隱患治理及時，保證整改措施、資金、時限、責任、預案“五到位”，實現(xiàn)閉環(huán)管理；

——重大事故隱患編制評估報告書及治理方案并實施治理，治理方案和治理結(jié)果按規(guī)定上報當?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。

9　持續(xù)改進

9.1 評審

適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年應(yīng)不少于一次，當發(fā)生更新時應(yīng)及時組織評審。應(yīng)保存評審記錄。

9.2 更新

主動根據(jù)以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：

——法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；

——政府規(guī)范性文件提出新要求；

——企業(yè)組織機構(gòu)及安全管理機制發(fā)生變化；

——企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；

——企業(yè)自身提出更高要求；

——事故事件、緊急情況或應(yīng)急預案演練結(jié)果反饋的需求；

——其它情形出現(xiàn)應(yīng)當進行評審。

9.3 溝通

建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝通機制，及時有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。

主動識別內(nèi)部各級人員隱患排查治理相關(guān)培訓需求，并納入企業(yè)培訓計劃，組織相關(guān)培訓。

不斷增強從業(yè)人員的安全意識和能力，使其熟悉、掌握隱患排查的方法，消除各類隱患，有效控制崗位風險，減少和杜絕安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。

當企業(yè)發(fā)生變更或者風險分級管控體系更新時，隱患排查項目清單應(yīng)及時更新。